PROFILE / 档案阅读说明
以下分别列出业务范围、准入条件和持续经营事项。未核实的字段明确提示，不以通用数值代替个案要求。
阅读完整专题指南：马来西亚SC资本市场许可申请、收购与持续合规完整指南（2026年11月9日核查）本档案不保证批准，不代表存在可出售标的。公司设立、业务许可及股权变更须分别评估。
BUSINESS SCOPE
经营权限与业务边界
以业务方式就证券、衍生品等适用资本市场产品提供投资意见或研究；判断包括收费、商业利益、个性化建议和发布内容。不是全权管理、经纪执行或客户资产托管许可。
POSITIONING
适用场景与优势
依法提供研究和专业投资建议，并建立适合性、研究独立性、利益冲突与风险披露规范。
ELIGIBILITY
申请与准入条件
马来西亚成立公司、合资格建议/研究团队及真实经营资源；只向成熟投资者、以教育或网红名称经营不自动豁免。
PEOPLE & GOVERNANCE
股东、董事与合规人员
董事、控制人及关键岗位须持续fit and proper；CEO、持牌董事和合规等按许可手册确认批准/通知与资格。常规公司对每项主事业务至少两名相应CMSRL，活动或主体例外另按官方规则。
CAPITAL
资本与财务要求
Table 1实缴RM500,000及净有形资产RM50,000；原文RM100,000净资产不是本活动现行通用门槛。保险及额外资本按业务条件核对，不称所有建议机构统一须某金额PII 官方依据。
PREMISES
办公地址与实质经营
本项含须进一步核对的要求
须具备可接受监管检查的马来西亚真实业务安排、人员和记录保管；注册地址不替代实体运营。办公室面积、人数、共享/远程及云服务安排按活动风险和SC条件个案核对。
DOCUMENTATION
所需资料与文件
公司/股权/最终受益人、资金来源、银行入账和资本证明、商业与财务计划、人员资格及背景声明、办公室与系统资料、客户协议、行为/AML/资产隔离/投诉/外包/风险与退出政策；按最新活动表格及批准条件增补。另附建议或研究范围、分析方法、资料来源、利益披露、研究审核和员工个人交易制度。
PROCESS
申请与办理流程
按实际产品与客户确定权限，完成公司、资金、资本、人员和系统准备，以EASy正式申请并回复SC问询，获批及满足开业条件后经营。收购先核查SC登记及批准条件、资本和客户资产、报告/税务/投诉/诉讼/技术；导致控制人变化须事先取得SC同意，配套人员、客户、产品和其他监管同意落实后交割，不是裸牌照转让。
TIMING
时间与关键节点
资料提交时完整且符合fit and proper的新CMSL处理目标六周；不含准备、Bursa、补件、系统、银行或收购审批，非保证发牌期限 官方依据。
CHANGES
收购与重要事项变更
控制人变化事先批准；不改变控制人的持股/实缴变化通常14日内通知；董事及CEO、活动、代表、分支与核心业务按许可手册表格分别办理，不套用10%控制门槛或SMF 官方依据。
ONGOING COMPLIANCE
后续维护与持续合规
持续资本与fit and proper、合规/AML/CFT/PF、客户资产和账簿、适合性与投诉、技术韧性及审计；按CMSL周年ARAA、代表Form 6A/CPE和2026收费周期执行，另完成SSM、税务与重大事项申报。
AVAILABILITY
申请开放情况
现行许可路径可核查，但本次未取得SC确认所有新申请均开放的证据；须就拟申请活动、限制和实际交易标的个案确认。
官方来源与引用
请以来源网站的现行法规、指引和公告为准。网页资料可能更新；涉及金额、期限和开放情况须另作核对。
- 2026许可手册（在新标签页打开）sc.com.my
- 2026收费FAQ（在新标签页打开）sc.com.my
专业讲解 / EDITORIAL
唐上永（唐生）业务经理
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独立第三方咨询，不代表任何监管机构。申请及变更由主管机构审查决定，不保证批准；收购须以实际标的、尽职调查与监管要求为准。